中国经济网北京6月3日讯 安徽证监局5月30日败露的行政处罚决定书〔2025〕3号败露，依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）的有筹商法规，安徽证监局对时任中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）信息技能中心高档司理李海鹏诈欺未公开信绝往来步履进行了立案访问，并照章向当事东说念主讲演了作出行政处罚的事实、根由、依据及当事东说念主照章享有的权益。应当事东说念主的条件，于2025年4月29日举行了听证会，听取了李海鹏十分代理东说念主的论说和狡辩。本案现已访问、办理解除。
经查明，李海鹏存在以下行恶事实：
一、李海鹏洞悉未公开信息。2015年4月24日，高某基金缔造，托管东说念主为中信证券，开户买卖部为中信证券上海恒丰路证券买卖部。 2018年12月起，李海鹏取得中信证券CRM系统应用开发岗权限，不错获取中信证券总共客户的账户信息、钞票边界、往来捏仓等未公开信息。 2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某基金的捏仓、请托、当日成交记载等未公开信息。
二、李海鹏骨子驱散“程某1”账户组，诈欺未公开信息违章往来股票情况。李海鹏与程某2为夫妇关系，程某1与程某2为同族姊妹关系，三东说念主关系密切。涉案时段内，“程某1”账户组3个账户齐是由程某2本东说念主根据李海鹏提供的往来教唆进行操作，李海鹏骨子驱散并决议账户往来。“程某1”账户组的资金起首和行止主若是李海鹏夫妇。涉案时段内，“程某1”账户组使用的开发高度趋同。
2019年11月1日至2023年2月21日历间，李海鹏驱散“程某1”账户组累计往来股票128只，累计往来金额6，483.80万元， 财盛app下载 详解清远配资开户景德镇的常见误区_1其中， 十大炒股配资平台 从0到1学会股票配资电销专科术语值得恒久使用吗与高某睿远基金趋同往来股票76只，低息配资公司 揭秘永之胜操盘的上风与缺点趋同往来金额2，900.38万元，趋同盈利金额2，131，370.21元。
李海鹏的上述步履违背《证券投资基金法》第二十条第（六）项、第三十八条的法规，组成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的诈欺未公开信绝往来步履。
当事东说念主李海鹏在论说狡辩和听证中提议如下主张：一是部分往来存在归并往将来内趋同账户往来时候早于所在账户往来时候的情形，不应认定为趋同往来；二是测算的往来佣金低于骨子收取的佣金；三是对诈欺未公开信绝往来的肇始时候认定有误；四是部分股票系当事东说念主自主往来，不应认定为趋同往来。综上，请求减免处罚。
经复核，安徽证监局以为：
第一，本案中所涉未公开信息，既包含高某基金的往来信息，也包含其钞票气象、捏仓明细和历史往来等信息。历史往来、捏仓情况等均能反应所在账户投资决议情况，涉案账户的往来在个别往将来早于所在账户的往来，不代表早于高某基金的投资决议，不可摒除当事东说念主诈欺未公开信绝往来的步履。
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第二，本案的佣金测算所以趋同往来匹配数目为基础，计较逻辑不同于涉案账户骨子每笔往来的佣金，计较遵循无误，神志稳健安徽证监局多年法律解释践诺和旧例。
第三，根据证券账户往来情况、关系东说念主员研讨笔录、微信聊天记载及关系趋同往来测算等多方面把柄，足以评释当事东说念主自2019年11月起即存在诈欺未公开信绝往来的迥殊，并实施了关系步履。
第四，对当事东说念主诈欺未公开信绝往来的认定，是详细了证券账户府上、关系情况阐述、关系东说念主员研讨笔录及关系趋同往来测算等把柄材料赐与认定。客不雅把柄败露，当事东说念主在聊天记载中多数说起高某睿远基金有筹商未公开信息，包括当事东说念主狡辩主张中以为是自主往来的股票。在案把柄材料足以评释李海鹏作出关系往来决议时，诈欺了高某基金关系未公开信息，存在诈欺未公开信绝往来步履。
综上，安徽证监局对李海鹏的狡辩主张不予罗致。
根据当事东说念主行恶步履的事实、性质、情节与社会危害过程，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款，安徽证监局决定：充公李海鹏行恶所得2，131，370.21元，并处以2，131，370.21元罚金。
上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款平直汇交国库。
当事东说念主如果对处罚决定抵抗，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督措置委员会苦求行政复议（行政复议苦求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督措置委员会法治司），也可在收到处罚决定书之日起6个月内平直向有统率权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼时代，上述决定不罢手履行。
以下为处罚原文：
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